神雾节能隐瞒为控股股东担保2亿借款 吴道洪遭处罚

作者:懒人 发布时间:

  我国证监会网站昨日发布的江西证监局行政监管办法抉择书(〔2019〕4号)显现,经查明,神雾节能股份有限公司(以下简称“神雾节能”,股票简称“*ST节能”,000820.SZ)2017年四季度至2018年一季度期间,神雾节能未实行董事会、股东大会审议程序以及信息发表职责,为控股股东神雾科技集团股份有限公司(以下简称“神雾集团”)及其相关公司告贷供给担保,累计金额2.195亿元。

  神雾节能上述行为违背了《上市公司信息发表管理办法》第三十条和第四十八条的规则。依据《上市公司信息发表管理办法》第五十九条的规则,江西证监局现对神雾节能采纳出具警示函的行政监管办法。神雾节能应标准公司管理,进步合规认识,仔细实行信息发表职责,根绝此类问题再次发作。

  江西证监局行政监管办法抉择书(〔2019〕6号)显现,神雾集团2017年四季度至2018年一季度期间,神雾集团要求神雾节能为神雾集团及相关公司告贷供给担保,累计发作金额2.195亿元。该对外担保事项发作后,神雾集团未实行相应的法定职责,致使神雾节能未实行相关买卖审议程序和信息发表职责。

  神雾集团作为神雾节能控股股东,隐秘担保现实、躲避上市公司的相关买卖审议程序和信息发表职责,违背了《上市公司信息发表管理办法》第四十八条的规则。依据《上市公司信息发表管理办法》第五十九条规则,江西证监局现对神雾集团采纳责令改正的行政监管办法。神雾集团应对上述担保事项进行整理,经过归还主债款等办法,消除担保职责对上市公司的晦气影响,并在收到本抉择书之日起30日内向江西证监局提交书面整改陈述。

  江西证监局行政监管办法抉择书(〔2019〕7号)显现,2017年四季度至2018年一季度期间,神雾节能为控股股东神雾集团及其相关公司告贷供给担保,累计金额2.195亿元。上述担保事项未按规则实行上市公司相关买卖审议程序和信息发表职责。

  当事人吴道洪作为神雾节能的实践操控人,隐秘担保行为,躲避上市公司的相关买卖审议程序和信息发表职责,违背了《上市公司信息发表管理办法》第四十八条的规则。依据《上市公司信息发表管理办法》第五十九条规则,江西证监局现对吴道洪采纳责令改正的行政监管办法。吴道洪应催促神雾集团及其相关公司对上述担保事项进行整理,经过归还主债款等办法,消除担保职责对上市公司的晦气影响,并在收到本抉择书之日起30日内向江西证监局提交书面整改陈述。

  我国经济网查询,到2019年3月31日,神雾集团持有神雾节能3.1759亿股,持股份额为49.84%,为榜首大股东。

神雾节能隐瞒为控股股东担保2亿借款 吴道洪遭处罚

  《上市公司信息发表管理办法》第三十条规则:发作或许对上市公司证券及其衍生种类买卖价格发作较大影响的严重事情,出资者没有得知时,上市公司应当当即发表,阐明事情的原因、现在的状况和或许发作的影响。前款所称严重事情包含:

  (一)公司的运营方针和运营范围的严重改变;

  (二)公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择;

  (三)公司缔结重要合同,或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发作重要影响;

  (四)公司发作严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况,或许发作大额补偿职责;

  (五)公司发作严重亏本或许严重损失;

  (六)公司生产运营的外部条件发作的严重改变;

  (七)公司的董事、1/3以上监事或许司理发作改变;董事长或许司理无法实行职责;

  (八)持有公司5%以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况发作较大改变;

  (九)公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择;或许依法进入破产程序、被责令封闭;

  (十)触及公司的严重诉讼、裁定,股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效;

  (十一)公司涉嫌违法违规被有权机关查询,或许遭到刑事处分、严重行政处分;公司董事、监事、高档管理人员涉嫌违法违纪被有权机关查询或许采纳强制办法;

  (十二)新发布的法令、法规、规章、职业方针或许对公司发作严重影响;

  (十三)董事会就发行新股或许其他再融资计划、股权鼓励计划构成相关抉择;

  (十四)法院判决制止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权;

  (十五)首要财物被查封、扣押、冻住或许被典当、质押;

  (十六)首要或许悉数事务堕入中止;

  (十七)对外供给严重担保;

  (十八)取得大额政府补助等或许对公司财物、负债、权益或许运营效果发作严重影响的额定收益;

  (十九)改变管帐方针、管帐估量;

  (二十)因前期已发表的信息存在过失、未按规则发表或许虚伪记载,被有关机关责令改正或许经董事会抉择进行更正;

  (二十一)我国证监会规则的其他景象。