证监会对2宗信披违法案作出行政处罚

作者:懒人 发布时间:

  近来,证监会依法对华谊嘉信信息发表违法案等2宗信披违法案作出行政处罚。

  证监会对华谊嘉信责令改正,给予正告,并处以40万元罚款,对直接担任的主管人员刘伟给予正告,并处以20万元罚款。对珠海中富信息发表违法案作出行政处罚,对珠海中富给予正告,并处以60万元罚款,对直接担任的主管人员刘锦钟、宋建明、韩惠明给予正告,并别离处以15万元至30万元不等的罚款。

  上述案子中,华谊嘉信非公开发行股票的实践发行目标刘伟作为公司时任董事长兼总经理,持有公司5%以上的股份,系上市公司相关自然人,华谊嘉信上市布告书中发表“本次发行目标与本公司之间不存在相相关系”存在虚伪记载,且2013年、2014年年度报告中发表的刘伟持股数量和持股份额存在虚伪记载。珠海中富出售子公司100%股权给相关人陈某勇实践操控的企业,但未在相关布告中作为相关买卖予以发表,构成证券法所述“发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失”的行为。