中泰信托违法遭罚50万 未按规定尽职管理某业务合同

作者:懒人 发布时间:

中国银行保险监督管理委员会昨日公布上海银监会行政处罚信息披露表(汇银保险监管银行罚款[2019]第74号)显示中泰信托有限公司(以下简称“中泰信托”) “)2014年在2018年12月至7月期间,某项业务合同未完成整个流程和动态尽职调查管理。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46(5)条的规定,中国银行上海市保监局下令对其进行更正,并处以50万元罚款。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条规定:银行业金融机构可以通过下列情况之一下令,国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以20万元以上50万元以下的罚款。情况特别严重或过期。如果纠正,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经资格审查任命董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍非现场监督或现场检查;

(3)提供虚假或隐瞒重要事实的陈述和报告等文件和报告;

(四)未按规定披露信息的;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(六)拒不执行本法第三十七条规定的措施

以下是原文:

195_5060784_f2a5ecff64309e51e70dc3e1c9675335.png