顾地科技实控人任永青两宗违法 借款给人买自家股票

作者:懒人 发布时间:

  中国证监会近来发布的行政处分决议书〔2019〕49号显现,顾地科技股份有限公司(以下简称顾地科技)实践操控人、山西盛农出资有限公司董事长任永青以及越野一族(北京)出资处理有限公司(以下简称越野一族出资公司)存在未按规则实行宣布收买要约责任的违法行为,越野一族出资公司和越野一族体育赛事公司董事长辛华归于该违法行为直接担任的主管人员。

  2016年6月30日至9月29日期间,越野一族出资公司证券账户累计转入资金2.99亿元,其间2亿元来自任永青,资金性质是告贷,用处是购买顾地科技股票。越野一族出资公司证券账户从开户起仅买卖过顾地科技股票,以买入为主,买卖期间从2016年7月11日至10月24日。该账户还运用股票质押回购的方法融资买入顾地科技股票,期末持有顾地科技1700.96万股。

  2016年9月20日,任永青经过山西盛农出资有限公司持有顾地科技9599.14万股,占总股本27.78%。

  任永青为越野一族出资公司购买顾地科技股票供给融资安排(供给告贷算计2亿元),根据《上市公司收买处理办法》(证监会令第108号)第八十三条第二款第五项的规则,任永青与越野一族出资公司构成一起举动听联系,根据该条第三款的规则,一起举动听应当兼并核算其所持有的股份。

  到2016年10月24日,任永青与越野一族出资公司算计持有顾地科技1.13亿股,占总股本的份额为32.7%,任永青和越野一族出资公司未依法向上市公司一切股东宣布收买上市公司悉数或许部分股份的要约。

  此外,任永青还存在未按规则向上市公司陈说其向顾地科技31位股票鼓励职工供给告贷并共享股票收益现实的违法行为。

  2016年11月23日,顾地科技宣布《2016限制性股票鼓励方案(草案)》,布告给予越野一族体育赛事公司31位职工2764.8万股(占总股本8%)的股票鼓励,颁发价格为17.31元每股。

  2017年1月,任永青为上述31位职工供给资金认购鼓励股票,并与31位职工签署告贷协议,由辛华担保,约好股票解禁后按出资方要求在二级商场卖出、出资方要共享50%的股票收益。2017年1月23日,任永青经过贾某云、张某伟和刘某银行账户依照上述职工各自认购金额将资金转入31名股票鼓励目标账户。随后,上述职工将这些资金作为股票认购款转入顾地科技账户。任永青未将上述向31名受鼓励职工供给告贷并共享股票收益的状况奉告上市公司。

  中国证监会以为,任永青和越野一族出资公司构成一起举动听,到2016年10月24日,两边算计持有顾地科技1.13亿股,占总股本32.7%,但未依法实行宣布收买要约责任。上述行为违背《证券法》第八十八条、《上市公司收买处理办法》第六十三条第二款第二项的规则,构成《证券法》第二百一十三条所述违法行为。辛华系越野一族出资公司董事长,直接决议方案并安排施行向任永青告贷及买入“顾地科技”事项,归于该违法行为直接担任的主管人员。

  任永青作为顾地科技实践操控人,为上市公司31位职工认购鼓励股份供给告贷并共享股票收益,但未实行奉告责任。告贷对应股份数额到达上市公司股本总额的8%。该现实具有严重性,归于应当宣布的严重事件。任永青的行为违背《上市公司信息宣布处理办法》(证监会令第40号)第三十五条第三款的规则,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。

  根据《证券法》第二百一十三条、第一百九十三条第一款的规则,中国证监会决议:

  一、对未按规则实行宣布要约收买责任的行为,根据《证券法》第二百一十三条的规则,对任永青责令改正,给予正告,并处以15万元罚款;对越野一族(北京)出资处理有限公司责令改正,给予正告,并处以15万元罚款,对辛华给予正告,并处以15万元罚款。

  二、对任永青信息宣布违法行为,根据《证券法》第一百九十三条第一款的规则,对任永青责令改正,给予正告,并处以60万元罚款。

  《证券法》第八十八条规则:经过证券买卖所的证券买卖,出资者持有或许经过协议、其他安排与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之三十时,持续进行收买的,应当依法向该上市公司一切股东宣布收买上市公司悉数或许部分股份的要约。收买上市公司部分股份的收买要约应当约好,被收买公司股东许诺出售的股份数额超越预订收买的股份数额的,收买人按份额进行收买。

  《证券法》第一百九十三条规则:发行人、上市公司或许其他信息宣布责任人未依照规则宣布信息,或许所宣布的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或许其他信息宣布责任人未依照规则报送有关陈说,或许报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或许其他信息宣布责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为的,依照前两款的规则处分。